Studie Asset Manager 2024

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Unsere, nunmehr im zehnten Jahr durchgeführte, Studie über Asset Manager analysiert die Entwicklung bei unabhängigen Vermögensverwaltern für die bedeutendsten Marktteilnehmer. Unabhängige Vermögensverwalter sehen fortlaufend und nachhaltig vielen Herausforderungen entgegen. Weiter zunehmende regulatorische Anforderungen bleiben ein Dauerbrenner. Gleiches gilt für notwendig werdende Nachfolgeregelungen, so dass der Konsolidierungsdruck wächst. Erschwert wird dies durch den zunehmenden Fachkräftemangel. Auch […]

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Private Equity und Regulierungsanforderungen mit Kundenbezug

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Private Equity gewinnt in der Kundenbetreuung aus mehreren Gründen an Bedeutung, auch für weniger erfahrene Anleger. Daher rücken auch die aufsichtsrechtlichen Vorgaben für Private Equity-Produkte zunehmend in den Vordergrund. Die wesentlichen anlegerbezogenen Vorgaben werden in userer aktuellen Kolumne für den Private Banker näher beleuchtet. Der ausführliche Beitrag findet sich hier.

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Entwicklungen bei Wirtschaftsprüfern und Wertpapierinstituten durch Abschlussprüfer-Rotation

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Die Pflicht zur Rotation bei Wirtschaftsprüfern von Wertpapierinstituten betrifft viele Wertpapierinstitute und wird auch bei Wirtschaftsprüfern für Veränderungen sorgen. Im Interview mit dem Private Banker beleuchten wir aktuelle Entwicklungen und Tendenzen. Das ausführliche Interview finden Sie hier.

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Grenzen der Erlaubnisfreiheit für Family Offices

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Im aktuellen Magazin des Private Banker vom November 2023 haben wir Möglichkeiten und Grenzen der Erlaubnisfreiheit für Family Offices erörtert. Ein wesentliches Kriterium, ob eine Erlaubnispflicht der Tätigkeit von Family Offices gemäß Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) vorliegt, ist die Beurteilung, ob einschlägige Erlaubnistatbestände gewerblich erbracht werden. Der ausführliche Beitrag findet sich hier.

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Aktuelle Entwicklungen bei Haftungsdächern und tied agents

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Im aktuellen Magazin des Private Banker vom September 2023 haben wir die Situation sowie Entwicklung von Haftungsdach-Gestaltungen der letzten Jahre beleuchtet. Das Haftungsdach, auch bekannt als Tied Agent-Modell, ist ein Vertriebsmodell für Finanz- bzw. Wertpapierdienstleistungen. Unter einem Haftungsdach versteht man eine Organisationsstruktur, in der ein unabhängiger Finanzberater als sog. tied agent bzw. vertraglich gebundener Vermittler […]

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Studie Asset Manager 2023

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Unsere jährliche Studie über Asset Manager analysiert auch in 2023 im neunten Jahr die Entwicklung der bedeutendsten deutschen unabhängigen Vermögensverwalter zu Ertrags-, Kosten- und Vergütungsstrukturen einschließlich Stresstest-Analysen. Fonds Professionell fasst die Ergebnisse in einem aktuellen Beitrag hier zusammen.

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Aktuelle Regulierungsanforderungen Nachhaltigkeit für Alternative Anlagen

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Im aktuellen Private Banker vom Juni 2023 haben wir aktuelle Regulierungsanforderungen in Bezug auf Nachhaltigkeit für alternative Anlagen dargestellt und kommentiert… https://lnkd.in/efZePxGG

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Studie Asset Manager 2022

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Unsere, nunmehr im achten Jahr durchgeführte, Studie über Asset Manager analysiert die Entwicklung der bedeutendsten deutschen unabhängigen Vermögensverwalter zu Ertrags-, Kosten- und Vergütungsstrukturen einschließlich Stresstest-Analysen. Das Handelsblatt fasst die Ergebnisse in einem aktuellen Beitrag hier (Paywall) zusammen.

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Prüfungspflicht für registrierte AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften

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In der Vergangenheit unterlagen nach § 44 KAGB registrierte AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften in der Regel keiner Prüfungspflicht. Dies hat sich nun geändert. Von der Fachöffentlichkeit zunächst kaum wahrgenommen, führt der neu in das KAGB eingeführte § 45a KAGB nun eine Prüfungspflicht für alle registrierten Kapitalverwaltungsgesellschaften ein, unabhängig von ihrer Größenklasse und Rechtsform. Geprüft werden muss dabei u.a. […]

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Seminar Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) für Wertpapierinstitute: 27. September 2021 in Frankfurt/Main

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Das Seminar richtet sich insbesondere an Geschäftsführer, Vorstände und Mitarbeiter aus den Bereichen Recht, Compliance sowie interne Revision. Das neue Regelungswerk soll speziell auf die Risiken kleiner und mittlerer Wertpapierinstitute zugeschnitten sein. Das Seminar gibt einen Überblick über die neue Rechtslage. Weitere Informationen und die Möglichkeit zur Anmeldung finden sich hier .

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