Anforderungen an Aufsichtsräte von Wertpapierinstituten

/von

12. August 2026: Die Anforderungen an die Mitglieder des Aufsichtsrates von Wertpapierinstituten sind vielfältig. Die Kernaufgabe „Unternehmensüberwachung“ erfordert zunächst ein Branchenverständnis und ein Verständnis des Geschäftsmodells. Von großem Vorteil ist darüber hinaus, wenn auch Kompetenz im Umgang mit Aufsichtsbehörden vorhanden ist. Wünschenswert wäre auch, dass in jedem Aufsichtsrat ein „Financial Expert“, d.h. ein Mitglied mit […]

Weiterlesen

Studie Asset Manager 2026

/von

15. Juli 2026: Auch in diesem Jahr haben wir eine Studie über die Entwicklung unabhängiger mittelständischer Asset Manager durchgeführt und dabei  für die bedeutendsten Marktteilnehmer deren finanzielle Strukturen analysiert. Eine Zusammenfassung findet sich unter anderem hier. Die Studie kann über unsere Website bezogen werden.

Weiterlesen

Neue regulatorische Anforderungen an Schlüsselfunktionen für Institute

/von

Die europäische Finanzaufsicht hat mit Stand Februar 2026 eine weitere Idee, um die Governance von Banken und Wertpapierinstituten durch regulatorische Maßnahmen in Bezug auf deren Schlüsselfunktionen weiter zu stärken. Eine Zusammenfassung der aktuellsten Entwicklungen findet sich hier

Weiterlesen

Regulierung Wertpapierinstitute in 2026: Ein Ausblick

/von

Die Regulierungslandschaft für Wertpapierinstitute bringt für 2026 vereinzelt Erleichterungen mit sich. Insgesamt ist aber eine weiterhin steigende regulatorische Belastung zu erwarten. Die Anpassung an die neuen Anforderungen und die Minimierung des Zusatzaufwands werden weiterhin von zentraler Bedeutung sein. Zum ausführlichen Beitrag…

Weiterlesen

Neue MaRisk der BaFin für Wertpapierinstitute: Einschätzung durch Wirtschaftsprüfer

/von

Die lange erwarteten MaRisk für Wertpapierinstitute („WPI MaRisk“) wurden durch die BaFin im August 2025 als Entwurf publiziert. Nach massiver Kritik aus der Branche wird eine finale Fassung nach derzeitigem Stand voraussichtlich nicht vor 2027 in Kraft treten. Wir gehen der Frage nach, inwieweit auf Basis des aktuellen Entwurfs tatsächlich Erleichterungen zu erwarten sind und […]

Weiterlesen

Studie Asset Manager 2025

/von

01. August 2025: Unsere nunmehr im elften Jahr durchgeführte Studie über Asset Manager analysiert die Entwicklung bei unabhängigen Vermögensverwaltern für die bedeutendsten Marktteilnehmer. Unabhängige Vermögensverwalter sehen fortlaufend und nachhaltig vielen Herausforderungen entgegen. Die Studie analysiert finanzielle Strukturen der bedeutendsten unabhängigen Vermögensverwalter in Deutschland. Die Studie kann über unsere Website bezogen werden. https://www.app-audit.de/studie-asset-manager/

Weiterlesen

Qualifikation von regulierten Vermögensverwaltern und deren Überwachung

/von

13. Juni 2025: Eine angemessene Qualifikation ist bei Vermögensverwaltern eine Grundvoraussetzung für den Erhalt einer Erlaubnis durch die BaFin und für die laufende Tätigkeit in der Vermögensverwaltung. Die entsprechenden Vorgaben für Geschäftsleiter und weitere betroffene Funktionen wie Aufsichtsrat, Interne Revision, Compliance und besondere Mitarbeitergruppen werden in unserer aktuellen Kolumne für den Private Banker näher beleuchtet. […]

Weiterlesen

Alternative Investmentfonds – ausgewählte Neuerungen in der Regulierung

/von

18. Februr 2025: Der Markt für alternative Investmentfonds (AIFs) in Deutschland hat in den vergangenen Jahren ein deutliches Wachstum erlebt. Vor allem institutionelle Anleger haben vermehrt in alternative Investments investiert. Auch Vereinfachungen in der Regulierung befördern diesen Trend. Einzelne Beispiele sind in unserer Kolumne im Private Banker dargestellt. Den Beitrag finden Sie hier.

Weiterlesen

Neue BaFin-Anforderungen für Wertpapierinstitute/EU-Regulierungsinitiativen

/von

Neu Regulierungsinitiativen der EU und neue Anforderungen der BaFin werden auch in 2025 für Anpassungsbedarf in Organisation und Prozessen von BaFin-regulierten Instituten sorgen. In unserer Kolumne im Private Banker beleuchten wir aktuelle Entwicklungen. Den Beitrag finden Sie hier.

Weiterlesen

Neue Anforderungen an Vergütungssysteme für Wertpapierinstitute

/von

Neue Anforderungen der BaFin an Vergütungssysteme für Wertpapierinstitute schränken deren diesbezüglichen Handlungsspielraum insbesondere bei variablen Vergütungen ein. Einen Kurzüberblick gibt unsere aktuelle Kolumne im Private Banker.

Weiterlesen