Die europäische Finanzaufsicht hat mit Stand Februar 2026 eine weitere Idee, um die Governance von Banken und Wertpapierinstituten durch regulatorische Maßnahmen in Bezug auf deren Schlüsselfunktionen weiter zu stärken. Eine Zusammenfassung der aktuellsten Entwicklungen findet sich hier
Die Regulierungslandschaft für Wertpapierinstitute bringt für 2026 vereinzelt Erleichterungen mit sich. Insgesamt ist aber eine weiterhin steigende regulatorische Belastung zu erwarten. Die Anpassung an die neuen Anforderungen und die Minimierung des Zusatzaufwands werden weiterhin von zentraler Bedeutung sein. Zum ausführlichen Beitrag…
Die lange erwarteten MaRisk für Wertpapierinstitute („WPI MaRisk“) wurden durch die BaFin im August 2025 als Entwurf publiziert. Nach massiver Kritik aus der Branche wird eine finale Fassung nach derzeitigem Stand voraussichtlich nicht vor 2027 in Kraft treten. Wir gehen der Frage nach, inwieweit auf Basis des aktuellen Entwurfs tatsächlich Erleichterungen zu erwarten sind und […]
01. August 2025: Unsere nunmehr im elften Jahr durchgeführte Studie über Asset Manager analysiert die Entwicklung bei unabhängigen Vermögensverwaltern für die bedeutendsten Marktteilnehmer. Unabhängige Vermögensverwalter sehen fortlaufend und nachhaltig vielen Herausforderungen entgegen. Die Studie analysiert finanzielle Strukturen der bedeutendsten unabhängigen Vermögensverwalter in Deutschland. Die Studie kann über unsere Website bezogen werden. https://www.app-audit.de/studie-asset-manager/
13. Juni 2025: Eine angemessene Qualifikation ist bei Vermögensverwaltern eine Grundvoraussetzung für den Erhalt einer Erlaubnis durch die BaFin und für die laufende Tätigkeit in der Vermögensverwaltung. Die entsprechenden Vorgaben für Geschäftsleiter und weitere betroffene Funktionen wie Aufsichtsrat, Interne Revision, Compliance und besondere Mitarbeitergruppen werden in unserer aktuellen Kolumne für den Private Banker näher beleuchtet. […]
18. Februr 2025: Der Markt für alternative Investmentfonds (AIFs) in Deutschland hat in den vergangenen Jahren ein deutliches Wachstum erlebt. Vor allem institutionelle Anleger haben vermehrt in alternative Investments investiert. Auch Vereinfachungen in der Regulierung befördern diesen Trend. Einzelne Beispiele sind in unserer Kolumne im Private Banker dargestellt. Den Beitrag finden Sie hier.
Neu Regulierungsinitiativen der EU und neue Anforderungen der BaFin werden auch in 2025 für Anpassungsbedarf in Organisation und Prozessen von BaFin-regulierten Instituten sorgen. In unserer Kolumne im Private Banker beleuchten wir aktuelle Entwicklungen. Den Beitrag finden Sie hier.
Neue Anforderungen der BaFin an Vergütungssysteme für Wertpapierinstitute schränken deren diesbezüglichen Handlungsspielraum insbesondere bei variablen Vergütungen ein. Einen Kurzüberblick gibt unsere aktuelle Kolumne im Private Banker.
Unsere, nunmehr im zehnten Jahr durchgeführte, Studie über Asset Manager analysiert die Entwicklung bei unabhängigen Vermögensverwaltern für die bedeutendsten Marktteilnehmer. Unabhängige Vermögensverwalter sehen fortlaufend und nachhaltig vielen Herausforderungen entgegen. Weiter zunehmende regulatorische Anforderungen bleiben ein Dauerbrenner. Gleiches gilt für notwendig werdende Nachfolgeregelungen, so dass der Konsolidierungsdruck wächst. Erschwert wird dies durch den zunehmenden Fachkräftemangel. Auch […]
Private Equity gewinnt in der Kundenbetreuung aus mehreren Gründen an Bedeutung, auch für weniger erfahrene Anleger. Daher rücken auch die aufsichtsrechtlichen Vorgaben für Private Equity-Produkte zunehmend in den Vordergrund. Die wesentlichen anlegerbezogenen Vorgaben werden in userer aktuellen Kolumne für den Private Banker näher beleuchtet. Der ausführliche Beitrag findet sich hier.
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