Wertpapierinstitute

Als einen Schwerpunkt unserer Tätigkeiten bieten wir für Wertpapierfirmen bzw. Wertpapierinstitute wie Vermögensverwalter, Vermittler und Platzierer die folgenden Dienstleistungen an:

  • Jahresabschlussprüfungen
  • WpHG-Prüfungen nach § 89 WpHG
  • Übernahme der Funktion der Internen Revision
  • Übernahme der Compliance-Funktion
  • Übernahme der Funktion des Geldwäsche-Beauftragten
  • Beratung in Fragestellungen aus den Bereichen Rechnungswesen, Finanz-Controlling, Risikomanagement und Aufsichtsrecht
  • Unterstützung bei Erlaubnisverfahren (Erhalt und Erweiterung der Erlaubnis) nach § 32 KWG bzw. § 15 WpIG (insbesondere Geschäftsmodell, Geschäftsplan, Kapitalanforderungen).
App Audit
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In diesem Segment führen wir seit Jahren regelmäßig auch Sonderprüfungen nach § 44 KWG bzw. nach den Vorschriften des WpHG im Auftrag der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) durch. Unsere Gesellschaft hat in den oben genannten Themenfeldern mehr als 40 laufende Dauermandatsbeziehungen.