12. August 2026: Die Anforderungen an die Mitglieder des Aufsichtsrates von Wertpapierinstituten sind vielfältig. Die Kernaufgabe „Unternehmensüberwachung“ erfordert zunächst ein Branchenverständnis und ein Verständnis des Geschäftsmodells. Von großem Vorteil ist darüber hinaus, wenn auch Kompetenz im Umgang mit Aufsichtsbehörden vorhanden ist. Wünschenswert wäre auch, dass in jedem Aufsichtsrat ein „Financial Expert“, d.h. ein Mitglied mit […]

Die europäische Finanzaufsicht hat mit Stand Februar 2026 eine weitere Idee, um die Governance von Banken und Wertpapierinstituten durch regulatorische Maßnahmen in Bezug auf deren Schlüsselfunktionen weiter zu stärken. Eine Zusammenfassung der aktuellsten Entwicklungen findet sich hier

Die lange erwarteten MaRisk für Wertpapierinstitute („WPI MaRisk“) wurden durch die BaFin im August 2025 als Entwurf publiziert. Nach massiver Kritik aus der Branche wird eine finale Fassung nach derzeitigem Stand voraussichtlich nicht vor 2027 in Kraft treten. Wir gehen der Frage nach, inwieweit auf Basis des aktuellen Entwurfs tatsächlich Erleichterungen zu erwarten sind und […]

13. Juni 2025: Eine angemessene Qualifikation ist bei Vermögensverwaltern eine Grundvoraussetzung für den Erhalt einer Erlaubnis durch die BaFin und für die laufende Tätigkeit in der Vermögensverwaltung. Die entsprechenden Vorgaben für Geschäftsleiter und weitere betroffene Funktionen wie Aufsichtsrat, Interne Revision, Compliance und besondere Mitarbeitergruppen werden in unserer aktuellen Kolumne für den Private Banker näher beleuchtet. […]

Neu Regulierungsinitiativen der EU und neue Anforderungen der BaFin werden auch in 2025 für Anpassungsbedarf in Organisation und Prozessen von BaFin-regulierten Instituten sorgen. In unserer Kolumne im Private Banker beleuchten wir aktuelle Entwicklungen. Den Beitrag finden Sie hier.