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Qualifikation von regulierten Vermögensverwaltern und deren Überwachung

Eine angemessene Qualifikation ist bei Vermögensverwaltern eine Grundvoraussetzung für den Erhalt einer Erlaubnis durch die BaFin und für die laufende Tätigkeit in der Vermögensverwaltung. Die entsprechenden Vorgaben für Geschäftsleiter und weitere betroffene Funktionen wie Aufsichtsrat, Interne Revision, Compliance und besondere Mitarbeitergruppen werden in unserer aktuellen Kolumne für den Private Banker näher beleuchtet. Für den Beitrag […]

13. Juni 2025 von

Alternative Investmentfonds – ausgewählte Neuerungen in der Regulierung

Der Markt für alternative Investmentfonds (AIFs) in Deutschland hat in den vergangenen Jahren ein deutliches Wachstum erlebt. Vor allem institutionelle Anleger haben vermehrt in alternative Investments investiert. Auch Vereinfachungen in der Regulierung befördern diesen Trend. Einzelne Beispiele sind in unserer Kolumne im Private Banker dargestellt. Den Beitrag finden Sie hier.

28. Februar 2025 von

Studie Asset Manager 2024

Unsere, nunmehr im zehnten Jahr durchgeführte, Studie über Asset Manager analysiert die Entwicklung bei unabhängigen Vermögensverwaltern für die bedeutendsten Marktteilnehmer. Unabhängige Vermögensverwalter sehen fortlaufend und nachhaltig vielen Herausforderungen entgegen. Weiter zunehmende regulatorische Anforderungen bleiben ein Dauerbrenner. Gleiches gilt für notwendig werdende Nachfolgeregelungen, so dass der Konsolidierungsdruck wächst. Erschwert wird dies durch den zunehmenden Fachkräftemangel. Auch […]

16. August 2024 von

Private Equity und Regulierungsanforderungen mit Kundenbezug

Private Equity gewinnt in der Kundenbetreuung aus mehreren Gründen an Bedeutung, auch für weniger erfahrene Anleger. Daher rücken auch die aufsichtsrechtlichen Vorgaben für Private Equity-Produkte zunehmend in den Vordergrund. Die wesentlichen anlegerbezogenen Vorgaben werden in userer aktuellen Kolumne für den Private Banker näher beleuchtet. Der ausführliche Beitrag findet sich hier.

18. Juni 2024 von

Grenzen der Erlaubnisfreiheit für Family Offices

Im aktuellen Magazin des Private Banker vom November 2023 haben wir Möglichkeiten und Grenzen der Erlaubnisfreiheit für Family Offices erörtert. Ein wesentliches Kriterium, ob eine Erlaubnispflicht der Tätigkeit von Family Offices gemäß Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) vorliegt, ist die Beurteilung, ob einschlägige Erlaubnistatbestände gewerblich erbracht werden. Der ausführliche Beitrag findet sich hier.

7. Dezember 2023 von

Aktuelle Entwicklungen bei Haftungsdächern und tied agents

Im aktuellen Magazin des Private Banker vom September 2023 haben wir die Situation sowie Entwicklung von Haftungsdach-Gestaltungen der letzten Jahre beleuchtet. Das Haftungsdach, auch bekannt als Tied Agent-Modell, ist ein Vertriebsmodell für Finanz- bzw. Wertpapierdienstleistungen. Unter einem Haftungsdach versteht man eine Organisationsstruktur, in der ein unabhängiger Finanzberater als sog. tied agent bzw. vertraglich gebundener Vermittler […]

20. September 2023 von

Studie Asset Manager 2023

Unsere jährliche Studie über Asset Manager analysiert auch in 2023 im neunten Jahr die Entwicklung der bedeutendsten deutschen unabhängigen Vermögensverwalter zu Ertrags-, Kosten- und Vergütungsstrukturen einschließlich Stresstest-Analysen. Fonds Professionell fasst die Ergebnisse in einem aktuellen Beitrag hier zusammen.

20. September 2023 von