Interne Revision, Compliance, Geldwäsche-Prävention

Wir bieten die Übernahme verschiedener betrieblicher Funktionen als Auslagerungsdienstleister an. Derzeit nehmen wir für zahlreiche regulierte Institute diesbezügliche Tätigkeiten insbesondere in folgenden Bereichen wahr:

Interne Revision
Compliance-Funktion bzw. Compliance-Beauftragter
Geldwäsche-Beauftragter

In diesem Zusammenhang wirken wir darauf hin, dass bei unseren Mandanten die jeweils aktuellen aufsichtsrechtlichen Anforderungen angemessen berücksichtigt und umgesetzt werden. Wesentliche Themenbereiche sind hier aktuell:

Geschäftsorganisation: Prüfung auf Basis der tatsächlichen Risiken statt rein formaler Policy-Prüfungen
Auslagerungsmanagement: Risikoanalyse, Kontrollrechte, Exit-Strategien, Überwachung kritischer Dienstleister und tatsächliche Wirksamkeit der Kontrollen
Wirksamkeit der Compliance-Funktion: Unabhängigkeit, Ressourcen, Überwachungsplan, Follow-up und Management Reporting
WpIG-/Wpl-MaRisk-Compliance: Governance, internes Kontrollsystem, Risikomanagement und Zusammenspiel von Compliance, Risikomanagement und Interner Revision
DORA & IKT-Resilienz: Governance, IKT-Risikomanagement, Incident Management, Auslagerungen/Third Parties, Notfallmanagement und Testkonzept
Neuregelunge AMLA
KYC / Customer Due Diligence
wirtschaftlich Berechtigte und Ownership-Strukturen
Hochrisikoländer und geografische Risiken – Änderungen Juli 2026