Newsletter

Nach unserer Wahrnehmung besteht bei regulierten Unternehmen der Bedarf nach regelmäßigen und aktuellen Informationen über relevante aufsichtsrechtliche bzw. regulatorische Entwicklungen. Dies hat uns zur Initiierung eines eigenen Newsletters mit Schwerpunkt auf Themen der Regulierung veranlasst.

 

Sie möchten über für Finanzdienstleister relevante gesetzliche und regulatorische Änderungen informiert werden? Hier können Sie sich für den Finanzdienstleister-Newsletter registrieren.

 

Der Newsletter erscheint seit 2011 in periodischen Abständen. In Abhängigkeit des Umfangs aktueller Entwicklungen werden etwa ein bis zwei Ausgaben pro Jahr versandt.

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Newsletter-Archiv

Finanzdienstleister-Newsletter NR. 12 - August 2017
MiFID II, Geldwäschegesetz, Neue BaFin-Rundschreiben, PRIIPs, InstitutsVergV, Studie Asset Manager 2017, Due Diligence Finanzdienstleister, Erlaubnis § 32 KWG, Aktuelle Rechtsprechung Finanzdienstleister
App_NL_Aug_2017-Nr12.pdf
PDF-Dokument [320.4 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 11 - Juni 2016
MiFID II, Sonderprüfungen, Anforderungen Werbung, BaFin-Jahresbericht, BaFin-Erlaubnis, Neuregelungen Abschlussprüfer, MaRisk-Novelle 2016, Studie Asset Management
App_NL_Juni_2016-Nr11.pdf
PDF-Dokument [274.0 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 10 - Dezember 2015
MiFID II - Umsetzung, Pensionsrückstellungen, Negative Zinsen, IT-Sicherheit, Verwahrstellenrundschreiben, Platzierungsgeschäft, Kundeneinstufung WpHG, Compliancebeauftragter
App_NL_Dezember_2015-Nr10.pdf
PDF-Dokument [205.3 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 9 - Juni 2015
Meldewesen-Erfahrungsbericht, Regelwerk, Compliance-Management, Kleinanlegerschutzgesetz, Geschäftsleiter und Aufsichtsrat, MaRisk-Novelle 2015, Studie Asset Management, BaFin-Jahresbericht 2014
App_NL_Juni_2015-Nr9.pdf
PDF-Dokument [261.0 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 8 - November 2014
Aufsichtsrat - Anforderungen nach KWG, Vergütungsregeln, Anforderungen Drittbezug Informationsblätter / PIBs, EdW-Beiträge und 340g-Rücklage, Beschränkungen Fondsvermittlung, Honorar-Anlageberatung, Vertriebsvorgaben, MiFID II
App_NL_November_2014-Nr8.pdf
PDF-Dokument [221.2 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 7 - Juni 2014
Anforderungen an Mitglieder der Geschäftsleitung und Aufsichtsrat, Interne Revision, Vergütungsregeln, MiFID II, Abschlussvermittler Investmentfonds, Eigenmittel-Relation, Überwachungsintensität BaFin
App_NL_Juni_2014-Nr7.pdf
PDF-Dokument [333.2 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 6 - Oktober 2013
Anforderungen an Gesellschafter, Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis, Funktionen gemäß MaRisk, Grenzüberschreitende Dienstleistungen, SEPA, InstitutsVergV
App_NL_Oktober_2013-Nr6.pdf
PDF-Dokument [165.2 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 5 - Juni 2013
Anforderungen an Mitglieder des Aufsichtsorgans, Honoraranlageberatungsgesetz, EdW-Beitragsverfahren, Geeignetheitsprüfung, Produktinformationsblätter, Risikocontrolling-Funktion
App_NL_Juni_2013-Nr5.pdf
PDF-Dokument [358.3 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 4 - September 2012
Unternehmenstransaktionen bei Finanzdienstleistern, Zuwendungsverzeichnis, Geeignetheitsprüfung, Mitarbeiterregister, Umsatzsteuer Portfolioverwaltung, Prüfungsanforderungen WpHG-Prüfung
App_NL_Sept._2012.pdf
PDF-Dokument [226.3 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 3 - Juni 2012
Geldwäschegesetz, Beschwerderegister, Risikotragfähigkeit, Anforderungen an Auslagerungen, gebundene Vermittler
App_NL_Juni_2012.pdf
PDF-Dokument [203.3 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 2 - Dezember 2011
Offenlegungsanforderungen nach HGB
App NL Dez. 2011 Offenlegung.pdf
PDF-Dokument [227.0 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 1 - Oktober 2011
Bilanzerstellung nach RechKredV, Umsatzsteuer Vermögensverwaltung, Anlageberatungsprotokolle, Kundeninformationsblatt, Mindestaufzeichnungspflichten, Erlaubnistatbestände, Registrierungspflicht, freie Finanzvermittler, EdW, MiFID II
App NL Okt. 2011.pdf
PDF-Dokument [222.4 KB]