Newsletter-Archiv
Finanzdienstleister-Newsletter Nr. 15 – Oktober 2020
Neue Geldwäsche-Regelungen 2020, ARUG II, MaComp-Änderungen 2020, Nachhaltigkeit Risikomanagement, Corona-Ausschüttungsverbot?, WpFG-Wertpapierfirmengesetz, Geeignetheitserklärung Anlageberatung, MiFID II – Quick Fixes, Änderungen MiFIR-Reporting, 6. MaRisk-Novelle, BaFin-Jahresbericht, App Audit Studie Asset Manager 2020
App_NL_Okt_2020-Nr15
PDF-Dokument [297.1 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 14 – Oktober 2019
MiFID II – Umsetzung: Markterhebung BaFin, BaFin-Erlaubnis bei Kapitalerhöhung, Verbot Einsatz binärer Optionen, Neue EU-Anforderungen an Kapital/Liquidität für Wertpapierfirmen, Nachhaltigkeit – EU-Anforderungen und BaFin-Anforderungen im Risikomanagement, Brexit, Finanzanlagenvermittler-Aufsicht auf BaFin. Vermögensanlagen-Vertrieb durch beaufsichtigte Vermittler, Mittelverwendungskontrolle bei Direktinvestments, Abschaffung der „registrierten“ KVG, Datenschutzbeauftragter – Erleichterungen für kleine Unternehmen, Erlaubnispflicht für Kryptoverwahrgeschäft ab 2020, Anzeigepflicht für grenzüberschreitende Steuergestaltungen, BaFin-Jahresbericht, App Audit Studie Asset Manager 2019
App_NL_Okt_2019-Nr14
PDF-Dokument [331.2 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 13 – September 2018
MiFID II, Verlustschwellenüberwachung, MaComp 2018, Beschwerdemanagement, Risikotragfähigkeitskonzept, Zinsänderungsrisiken, BAIT, Eigenmittelanforderungen, Geldwäsche, BaFin-Lizenz, Eigenmittelanforderungen Finanzdienstleister, Studie Asset Manager 2018
App_NL_Sept_2018-Nr13
PDF-Dokument [361.9 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 12 – August 2017
MiFID II, Geldwäschegesetz, Neue BaFin-Rundschreiben, PRIIPs, InstitutsVergV, Studie Asset Manager 2017, Due Diligence Finanzdienstleister, Erlaubnis § 32 KWG, Aktuelle Rechtsprechung Finanzdienstleister
App_NL_Aug_2017-Nr12
PDF-Dokument [320.4 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 11 – Juni 2016
MiFID II, Sonderprüfungen, Anforderungen Werbung, BaFin-Jahresbericht, BaFin-Erlaubnis, Neuregelungen Abschlussprüfer, MaRisk-Novelle 2016, Studie Asset Management
App_NL_Juni_2016-Nr11
PDF-Dokument [274.0 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 10 – Dezember 2015
MiFID II – Umsetzung, Pensionsrückstellungen, Negative Zinsen, IT-Sicherheit, Verwahrstellenrundschreiben, Platzierungsgeschäft, Kundeneinstufung WpHG, Compliancebeauftragter
App_NL_Dezember_2015-Nr10
PDF-Dokument [205.3 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 9 – Juni 2015
Meldewesen-Erfahrungsbericht, Regelwerk, Compliance-Management, Kleinanlegerschutzgesetz, Geschäftsleiter und Aufsichtsrat, MaRisk-Novelle 2015, Studie Asset Management, BaFin-Jahresbericht 2014
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 8 – November 2014
Aufsichtsrat – Anforderungen nach KWG, Vergütungsregeln, Anforderungen Drittbezug Informationsblätter / PIBs, EdW-Beiträge und 340g-Rücklage, Beschränkungen Fondsvermittlung, Honorar-Anlageberatung, Vertriebsvorgaben, MiFID II
App_NL_November_2014-Nr8
PDF-Dokument [221.2 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 7 – Juni 2014
Anforderungen an Mitglieder der Geschäftsleitung und Aufsichtsrat, Interne Revision, Vergütungsregeln, MiFID II, Abschlussvermittler Investmentfonds, Eigenmittel-Relation, Überwachungsintensität BaFin
App_NL_Juni_2014-Nr7
PDF-Dokument [333.2 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 7 – Juni 2014
Anforderungen an Mitglieder der Geschäftsleitung und Aufsichtsrat, Interne Revision, Vergütungsregeln, MiFID II, Abschlussvermittler Investmentfonds, Eigenmittel-Relation, Überwachungsintensität BaFin
App_NL_Juni_2014-Nr7.pdf
PDF-Dokument [333.2 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 6 – Oktober 2013
Anforderungen an Gesellschafter, Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis, Funktionen gemäß MaRisk, Grenzüberschreitende Dienstleistungen, SEPA, InstitutsVergV
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 5 – Juni 2013
Anforderungen an Mitglieder des Aufsichtsorgans, Honoraranlageberatungsgesetz, EdW-Beitragsverfahren, Geeignetheitsprüfung, Produktinformationsblätter, Risikocontrolling-Funktion
App_NL_Juni_2013-Nr5
PDF-Dokument [358.3 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 4 – September 2012
Unternehmenstransaktionen bei Finanzdienstleistern, Zuwendungsverzeichnis, Geeignetheitsprüfung, Mitarbeiterregister, Umsatzsteuer Portfolioverwaltung, Prüfungsanforderungen WpHG-Prüfung
App_NL_Sept._2012
PDF-Dokument [226.3 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 3 – Juni 2012
Geldwäschegesetz, Beschwerderegister, Risikotragfähigkeit, Anforderungen an Auslagerungen, gebundene Vermittler
App_NL_Juni_2012
PDF-Dokument [203.3 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 2 – Dezember 2011
Offenlegungsanforderungen nach HGB
App NL Dez. 2011 Offenlegung
PDF-Dokument [227.0 KB]
Finanzdienstleister-Newsletter NR. 1 – Oktober 2011
Bilanzerstellung nach RechKredV, Umsatzsteuer Vermögensverwaltung, Anlageberatungsprotokolle, Kundeninformationsblatt, Mindestaufzeichnungspflichten, Erlaubnistatbestände, Registrierungspflicht, freie Finanzvermittler, EdW, MiFID II
App NL Okt. 2011
PDF-Dokument [222.4 KB]